发布日期：2025-02-25 05:05    点击次数：161

 鹏华恒生中国央企来去型  通达式指数证券投资基金    发起式聚拢基金      基金合同 基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二〇二五年二月                                                                目            录                  第一部分     弁言   一、坚毅本基金合同的见识、依据和原则 程序基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）                                    、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险经管章程》                    （以下简称“《流动性风险经管章程》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和其他议论法律法例。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他议论章程享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华恒生中国央企来去型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金由基金经管东说念主依 照《基金法》、基金合同偏激他议论章程召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、浑厚信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募施展书、基金合同、基金家具府上概要等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕玷限定未达约定处所、指数编制机 构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募施展书。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险， 以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   七、本基金可通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金金钱投资于港股通标的股票，会濒临 港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及来去法令等各别所带 来的罕见风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来去，且对个 股不设涨跌幅截止，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                 、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可正常来去，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。                      第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金           《基金合同》或本基金合同：指《鹏华恒生中国央企来去型通达式指数证 券投资基金发起式聚拢基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 金招募施展书》偏激更新 聚拢基金基金家具府上概要》偏激更新 聚拢基金基金份额发售公告》 实施详情》界说的“来去型通达式指数基金”，简称“ETF”                                           （以下简 称“鹏华恒生中国央企 ETF”） 简称“处所 ETF”），素雅追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，给与通达 式运作方式的基金，简称“聚拢基金” 行政规律以偏激他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规律的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其频频作念出的校正     《指数基金指示》 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其频频作念出的校正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经议论政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法规律程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等 受鹏华基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通来去日，则本基金不通达申购、赎回及调遣业务，具体以届时公告为准）              ：指《鹏华基金经管有限公司通达式基金业务法令》，是程序基金经管 东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额） 进步上一通达日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款偏激他金钱的价值总和 额净值的过程 败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱上钩提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分散公布基金份额净值 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、出借 期限在 10 个来去日以上的出借证券、金钱支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 置算帐，见识在于有用膺惩并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不确定性的金钱；          （三）其他金钱价值存在紧要不确定性的金钱 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                    ）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金经管东说念主、基金经管东说念主激动、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 执有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额执有期限不少于三年 期限不少于三年的基金经管东说念主激动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主 员 务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来去所上市的股票                第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   鹏华恒生中国央企来去型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金   二、基金的类别   ETF 聚拢基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资处所   本基金主要通过投资于处所 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   五、处所 ETF 偏激标的指数   处所 ETF 为鹏华恒生中国央企来去型通达式指数证券投资基金（QDII），其标的指数为 恒生中国央企指数。   六、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且认购的基金份额执有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募施展书及基金家具府上概要的章程扩充。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金金钱上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱上钩提销售服务费，并不收取认 购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分散成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散打算并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调理现存基金份额类别 的费率水平或者住手现存基金份额类别的销售等，此项调理无需召开基金份额执有东说念主大会。   十、本基金与处所 ETF 的议论与区别   本基金为处所 ETF 的聚拢基金，二者既有议论也有区别。   本基金与处所 ETF 之间的议论：                   （1）两只基金的投资处所均为素雅追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）处所 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与处所 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，处所 ETF 给与十足复制 法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择蜿蜒的方法，通过将绝大 部分基金财产投资于处所 ETF，杀青对标的指数的素雅追踪。                             （2）在来去方式方面，投资者 既不错像买卖股票相同在来去所买卖处所 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎处所 ETF；而本基金则像浅显的通达式基金相同，投资者可 以通过基金经管东说念主偏激他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与处所 ETF 事迹阐扬仍可能出现各别。可能激励各别的要素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。处所 ETF 看成一种特地的基金品种，可将一起或接近一起的基金资 产用于追踪标的指数的阐扬；而本基金看成浅显的通达式基金，仍需将不低于基金金钱净值 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金金钱净值产 生一定影响。                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金经管东说念主网站败露的基金销售机构名录。   合乎法律法规律程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募施展书及基金家具府上 概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购用度不列入 基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额执有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募施展书中列示。   认购份额的打算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实收受到认 购央求。认购的阐述以登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。对于认购央求及认购份额的 阐述情况，投资东说念主可实时查询并妥善利用正当权力。   三、基金份额认购数目的截止 看招募施展书或相干公告。 理方法请参看招募施展书或相干公告。                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金经管东说念主依据法律法例及招募施展书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资请教需对发起资金提供方偏激执有份额进行特意施展。基金经管东说念主自收 到验资请教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，        《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列工作： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱界限   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自动罢了， 且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述罢了章程被取消、更始或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或 中国证监会章程扩充，不需要召开基金份额执有东说念主大会。   《基金合同》见效满三年后不息存续的，链接 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期请教中赐与败露； 链接 60 个工作日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会请教并提 出经管决策，如执续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募施展 书或其他相干公示中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回（若该工作日为非港股通来去日，则本基金 不通达申购、赎回及调遣业务，具体以届时公告为准），具体办理时分为上海证券来去所、 深圳证券来去所的正常来去日的来去时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时分变更或其 他特地情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的议论章程在章程媒介上公告。   基金经管东说念主不错根据实践情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业务办理 时分在相干公告中章程。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时分在相 关公告中章程。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金经管东说念主应依照《信息败露办法》的议论章程在 章程媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调遣央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行打算； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的议论章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在通达日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。若资金在章程时天职未全额到账则申购不成 立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求见效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇本基 金主要投资的证券阛阓休市或暂停来去、主要投资的证券阛阓或港股通来去结算算帐法令变 更、来去所或登记机构议论申购赎回来去结算法令发生变嫌、登记公司系统故障、来去所或 来去阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金 托管东说念主所能限定的要素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多半 赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同议论条件处理。   基金经管东说念主应以来去时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐述。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 收受到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资东说念主应实时查询并妥善利用正当权力。      基金经管东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述门径法令进行调理。基金经管东说念主应依 照《信息败露办法》的议论章程在章程媒介上公告。      五、申购和赎回的数目截止 回的最低份额，具体章程请参见招募施展书或相干公告。 见招募施展书或相干公告。 明书或相干公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可选择上述措施对基金界限赐与限定。具体见基金经管东说念主相干公告。 和赎回份额的数目截止。基金经管东说念主必须依照《信息败露办法》的议论章程在章程媒介上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后打算， 并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行允洽门径，不错允洽延长打算或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募施展书及基金家具府上概要中 列示；本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基 金份额净值，有用份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募施展书及基金家具府上概要中列示。赎回金额为按实 际阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体见招募施展书的章程， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。 法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的章程确定，并在招募施展书中列示。基金经管东说念主 不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费方式，并依照《信息败露办法》的议论章程在 章程媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序恪守相干法律法例以及监管部门、自律法令的 章程。 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销权略，针对投资者开展基金 促销行动。在基金促销行动时代，基金经管东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行允洽费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 算当日基金金钱净值或无法进行证券来去。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 金申购的。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金经管东说念主章程确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额进步单个投资东说念主累计执有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据议论章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基 金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 算当日基金金钱净值或无法进行证券来去。 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 金赎回的。      发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额执有东说念主在央求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、多半赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。      当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时，按正常赎回 门径扩充。      （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有坚苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。 遴聘延期赎回的，将自动转入下一个通达日不息赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被根除。延期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。  （3）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额执有东说念主进步上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金经管东说念主不错延期办理大额赎 回央求东说念主的赎回央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以 内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分延期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主进步 10%的赎回央求按比例阐述。对当日 未予阐述的赎回央求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回央求时 不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除； 遴聘延期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推。如基金份额执有东说念主在提 交赎回央求时未作明确遴聘，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。      （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。      当发生上述多半赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募施展书规 定的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额执有东说念主，施展议论处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于重新通达日在章程媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告；也不错根据实践情况在 暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时可不再另行发布重新通达的公告。      十一、基金调遣      基金经管东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干法令由基金经管 东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机 构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主死字，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据见效司法秘书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于合乎条件 的非来去过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资权略   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资权略，具体法令由基金经管东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募施展书中所章程的依期定额投资权略最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的来去时事或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额执有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或相干公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额执有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相 应的业务法令，并依照《信息败露办法》的议论章程进行公告。                  第七部分        基金合同当事东说念主及权力义务      一、基金经管东说念主      （一）基金经管东说念主简况      称号：鹏华基金经管有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东说念主：张纳沙      修复日历：1998 年 12 月 22 日      批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督经管委员会［1998］31 号文      组织格式：有限工作公司      注册成本：东说念主民币 1.5 亿元      存续期限：执续商酌      议论电话：0755-82021233      （二）基金经管东说念主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法规律程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度议论法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权力，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎议论法律、法例的前提下，制订和调理议论基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、依期定额投资和非来去过户等业务法令；   （17）代表基金份额执有东说念主的利益利用因基金财产投资于处所 ETF 所产生的权力，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分散经管，分散记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按议论章程打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；      （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程，履行信息败露及请教义务；      （12）保守基金交易玄机，不表露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他议论章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主表露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他议论章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相干府上，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时分发出，况兼保证投资者 冒昧按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金议论的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到议论府上的复印件；      （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权力或实施其他法律行动；      （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号（100032）      法定代表东说念主：廖林      电话：（010）66105799      传真：（010）66105798      议论东说念主：郭明      成连忙间：1984 年 1 月 1 日      组织格式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元      批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）      存续时代：执续商酌      基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号      （二）基金托管东说念主的权力与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法规律程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来去资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以浑厚信用、英勇尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业时事，配备填塞的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分散成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他议论章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主打算的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具意见，施展基金经管 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管东说念主有未扩充《基 金合同》章程的行动，还应当施展基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或议论章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临散伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会和银行业监 督经管机构，并通告基金经管东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；      （21）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额执有东说念主      基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或处所 ETF 的基金份额执有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东说念主大会审议事项利用表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 于：      （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募施展书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息败露，实时利用权力和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》罢了的有限工作；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                第八部分   基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和相干法令按照法律法例的议论章程进行。   鉴于本基金是处所 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额平直干涉或者录用代表干涉处所 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。在打算参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在处所 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有处所 ETF 基金份额的总和乘以该执有 东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为处所 ETF 后的每一参会份额和处所 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括处所 ETF，则本基金的主袋账户份额执有 东说念主不错凭执有的主袋账户份额平直干涉或者录用代表干涉处所 ETF 基金份额执有东说念主大会并 表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东说念主以处所 ETF 的基金份额执有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托福以 本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席处所 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基 金基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、范围或策略；   （9）基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有 东说念主大会；   （10）变更基金份额执有东说念主大会门径；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或臆度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调理基金份额类别成立；   （4）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调理议论认购、申购、赎回、调遣、依期 定额投资、非来去过户、转托管等业务法令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福施展注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激议论方式和议论东说念主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解合乎法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内链接公布相干 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不干涉收取书面表决意见的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东说念主亦不错给与书面、辘集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条章程门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份施展注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      六、表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄施展注解，不然提交合乎会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决 议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 禁止力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分散执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息败露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。       第九部分   基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责罢了的情形   （一）基金经管东说念主职责罢了的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责罢了：   （二）基金托管东说念主职责罢了的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责罢了：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金经管东说念主的更换门径 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 决议见效后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的吩咐手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时收受。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值 和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主议论的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 份额的基金份额执有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 决议见效后 2 日内在章程媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主收受基金经管业务或新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例 和《基金合同》的章程不息履行相干职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益变成挫伤 的行动。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在不息履行相干职责时代，仍有权按照基金合同 的章程收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡平直援用法律法 规或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可平直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》                    、《基金合同》偏激他议论章程坚毅托管左券。   坚毅托管左券的见识是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑执、投资运 作、净值打算、收益分派、信息败露及互相监督等相处事宜中的权力义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。              第十一部分     基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金来去阐述、披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                   第十二部分        基金的投资   一、投资处所   本基金主要通过投资于处所 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于处所 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资处所，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票）                              、存托凭证、债券（含 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府支执机构债偏激他中国证监会允许基金投 资的债券）、债券回购、金钱支执证券、银行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相干章程）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%， 每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金金钱净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。   三、投资策略   本基金为鹏华恒生中国央企 ETF 的聚拢基金，主要通过投资于鹏华恒生中国央企 ETF 杀青对标的指数的素雅追踪，力求将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定 在 4%以内。如因标的指数编制法令调理或其他要素导致追踪偏离度和追踪瑕玷进步上述范 围，基金经管东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度和追踪瑕玷进一步扩大。   本基金投资处所 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照处所 ETF 法律文献约定的方式申赎处所 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行处所 ETF 基金份额的来去。   当处所 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或调理，在履行允洽门径后，本基金也 将作相应的变更或调理。   本基金将在概括琢磨合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定给与申购、赎回的 方式或二级阛阓方式进行处所 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。因此对可投资 于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的成份股组 成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应调理。但在 因特地情况（如流动性不及等）导致无法得到填塞数目的个股时，基金经管东说念主将搭配使用其 他合理方法进行允洽的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪偏离度和追踪误 差，优化投资组合的竖立结构。   本基金在概括琢磨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地经管组合的久期，生动地调理组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的执有期收益。   本基金可投资可调遣债券及可交换债券，可调遣债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对处所公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为见识，遴聘流动性好、来去活跃的股指期 货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将概括运用计策金钱竖立和战术金钱竖立进行金钱支执证券的投资组合经管，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调理投资策略，严格遵命法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金金钱流动性的基础上得到矜重收益。   本基金可在概括琢磨预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资处所，在加强风险驻扎并遵命审慎商酌原则的前提下，本基金可根据 投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   未来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行允洽门径后相应调理和更 新相干投资策略，并在招募施展书中更新并公告。   四、投资截止   基金的投资组合应恪守以下截止：   （1）本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得进步基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%，中国证 监会章程的特地品种除外；   （5）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）金钱支执证券的比例，不得进步该金钱支 执证券界限的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券，不得 进步其种种金钱支执证券臆度界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执 有金钱支执证券时代，要是其信用等级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级请教发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不得进步基金金钱净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不合乎 该比例截止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来去，应当遵命下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的   b.本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指处所 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票及 处所 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的议论约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命下列要求：   a.出借证券金钱不得进步基金金钱净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （15）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市来去的股票扩充，与境内上市来去 的股票合并打算；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性截止、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎 上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性截止、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交 易日内进行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（14）项章程的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特地情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的议论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或调理上述截止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干截止或按调理后的章程扩充。   为爱护基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖除处所 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践限定东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述龙套性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 允洽门径后，则本基金投资不再受相干截止或按调理后的章程扩充。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为恒生中国央企指数收益率（经估值汇率调理）×95%+活期入款利 率（税后）×5%。   未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会请教并提倡经管决策，如调遣运作方式、与其他基金 合并或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同罢了。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决策确依时代，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚拢基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金主要通过投资于处所 ETF 杀青对标的指数的素雅追踪。因此，本基金的 事迹阐扬与标的指数的阐扬密切相干。   本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等 一般投资风险之外，本基金还濒临港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 来去日不连贯可能带来的风险等。   七、标的指数及处所 ETF 发生相干变更情形的处理方式   处所 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于处所 ETF 的聚拢基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东说念主大会审议；若届时本基金经管东说念主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行允洽的门径后 及第其他合适的指数看成标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于处所 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。 同的除外）；   八、基金经管东说念主代表基金利用相干权力的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合截止、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的章程。               第十三部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的处所 ETF 基金份额、种种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                      第十四部分   基金金钱估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券来去时事的来去日以及国度法律法规律程需要对 外败露基金净值的非来去日。      二、估值对象      基金所领有的处所 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。      三、估值原则      基金经管东说念主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门议论章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近来去 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去日的报价不可信得过反应公允价值 的，支吾报价进行调理，确定公允价值。      与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的截止等，要是该截止 是针对金钱执有者的，那么在估值本领中不应将该截止看成特征琢磨。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量执有相干金钱或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并确定公允价 值。      四、估值方法      对执有的处所 ETF 基金，按估值日处所 ETF 基金的份额净值估值。   来去所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调理最近来去市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来去所阛阓上市来去的公开垦行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来去的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价来去的债券及第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在现时情况下 适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支执的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开垦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会议论章程确定 公允价值。 会的相干章程进行估值。 境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 境应酬易时事所在地的法律法规律程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收章程调理或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别的，基 金将在相干税金调理日或实践支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及相干法 律法例的章程或者未能充分爱护基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据议论法律法例，基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的打算 结果对外赐与公布。   五、估值门径 份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个工作日打算基金金钱净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个工作日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。      六、估值失实的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类 基金份额净值失实。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的间隙变成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，间隙的工作东说念主应当对由于该 估值失实际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。      上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实工作方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实工作方承担；由于估值失实工作方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实工作方对平直损失承担抵偿 工作；若估值失实工作方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值失实工作方支吾更正的情况向议论当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。      （2）估值失实的工作方对议论当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值失实的议论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 工作方仍支吾估值失实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实工作方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值失实工作 方。      （4）估值失实调理给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实工作方断绝进行抵偿时，要是因基金经管东说念主间隙变成基金金钱损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，要是因基金托管东说念主间隙变成基金金钱损失 时，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金金钱的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失实确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿工作，则基金经管东说念主有权向出现间隙确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法规律程的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向议论当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值打算出现失实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个工作日来去结果后打算当日的基金金钱净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 按章程对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特地情形的处理 金金钱估值失实处理。 款银行等级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非 基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、允洽、合理的 措施进行检查，然则未能发现该失实而变成的基金金钱净值打算失实，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿工作。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消弱或排除由此造 成的影响。                第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年 度请教中对该项用度的列支情况作专项施展。销售服务费计提的打算公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据议论法例及相应左券章程，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说 明书的章程或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度议论 税收征收的章程代扣代缴。               第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值低于面值； 少进行一次收益分派，但若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分派：   基金经管东说念主在每月终末一个来去日对基金累计报答率相对事迹比拟基准同期累计报答 率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含即是 1%的情形），本基金将进行 初次收益分派；在初次收益分派后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含即是 0.3%的情形）， 本基金将进行收益分派；本基金逾额收益率的打算方式请详见招募施展书或相干公告； 种种别基金份额对应的基金累计报答率可能有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东说念主 在履行允洽门径后，可调理基金收益分派原则和支付方式。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时分、分 配数额及比例、分派方式等内容。   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介 公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法令》 扩充。   六、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的章程。               第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照议论章程编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。                  第十八部分    基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息败露办法》、                                      《流动性风险 经管章程》、      《基金合同》偏激他议论章程。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金信息通过合乎 中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息败露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开败露的信息府上。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相当施展外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额执有 东说念主大会召开的法令及具体门径，施展基金家具的特色等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息败露及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募施展书并登载在章程网站上；基金招募施展书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募施展书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金家具府上概要、《基金合同》和托管左券登载 在章程网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管左券登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募施展 书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金合同见效公告中将施展基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份额、承诺执有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募施展书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载 在章程网站上，并将年度请教领导性公告登载在章程报刊上。基金年度请教中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教登 载在章程网站上，并将中期请教领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度请教，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度请教领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者 年度请教。   如请教期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期请教“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下败露该投资者的类别、请教期末执有份额及占比、请教期内执有份额变化情况及本基金的 罕见风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度请教和中期请教中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   基金经管东说念主应在年度请教、中期请教、季度请教等分散败露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主激动执有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （七）临时请教      本基金发生紧要事件，议论信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在规 定报刊和章程网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，相干 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐请教   基金合同罢了的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐请教。基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在章程网站上，并将算帐请教领导性公 告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募施展 书的章程进行信息败露，详见招募施展书的章程。   （十二）投资处所 ETF 的信息败露   基金经管东说念主应在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募施展书（更新）等文 件中败露所执处所 ETF 的以下相干情况，包括：（1）投资政策、执仓情况、损益情况、净 值败露时分等；（2）来去及执有处所 ETF 产生的用度，招募施展书中应当列明打算方法并 例如施展；（3）本基金执有的处所 ETF 发生的紧要影响事件，如调遣运作方式、与其他基 金合并、罢了基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。   （十三）中国证监会章程的其他信息   本基金投资港股通标的股票，基金经管东说念主应当在依期请教和招募施展书（更新）等文献 中败露参与港股通来去的相干情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和 更新的招募施展书等文献中败露股指期货来去情况，包括来去政策、执仓情况、损益情况、 风险见识等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的来去政策 和来去处所。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度请教、中期请教、年度请教等定 期请教和招募施展书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就请教期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念翔实施展。   若本基金投资金钱支执证券，基金经管东说念主应在基金年度请教及中期请教中败露其执有的 金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和请教期内通盘的金钱支执证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度请教中败露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值 占基金净金钱的比例和请教期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券 明细。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及高档经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息败露内容与 格式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期请教、 更新的招募施展书、基金家具府上概要、基金算帐请教等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他专家 媒介败露信息，然则其他专家媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的相干章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计请教、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法规律程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信息：          第十九部分     基金合同的变更、罢了与基金财产的算帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法规律程和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。      二、《基金合同》的罢了事由      有下列情形之一的，经履行相干门径后，                       《基金合同》应当罢了： 管东说念主联络的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对经管决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》罢了情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调解 收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请教出具法 律意见书；   （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐请教经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在章程网站上，并将算帐请教领导 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。               第二十部分      背约工作   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当分散对各自 的行动照章承担抵偿工作；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当承 担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 看成而变成的损失等；   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利益的前提下， 《基金合同》冒昧不息履行的应当不息履行。非背约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择 必要的措施，在意损失的扩大。莫得选择允洽措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因在意损失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主诚然依然选择必要、允洽、合理的措施进行检查，然则未能发现失实的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿工作。然则基金经管东说念主和基金托 管东说念主应积极选择必要的措施排除或消弱由此变成的影响。          第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经 友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚恳、英勇、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱护基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见识，不包括香港相当行政区、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统治。             第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并在募集会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述 后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。    《基金合同》原来一式三份，除上报议论监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主 各执有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时事查阅。            第二十三部分      其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按议论法律法例协商经管。                第二十四部分     基金合同内容纲领 第一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权力、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或处所 ETF 的基金份额执有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东说念主大会审议事项利用表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 于：      （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募施展书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息败露，实时利用权力和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》罢了的有限工作；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的权力、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法规律程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度议论法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权力，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合乎议论法律、法例的前提下，制订和调理议论基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、依期定额投资和非来去过户等业务法令；      （17）代表基金份额执有东说念主的利益利用因基金财产投资于处所 ETF 所产生的权力，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分散经管，分散记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按议论章程打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；   （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程，履行信息败露及请教义务；   （12）保守基金交易玄机，不表露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他议论章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主表露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相干府上，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时分发出，况兼保证投资者 冒昧按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金议论的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到议论府上的复印件；      （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权力或实施其他法律行动；      （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权力、义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法规律程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以浑厚信用、英勇尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业时事，配备填塞的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分散成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他议论章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主打算的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具意见，施展基金经管 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管东说念主有未扩充《基 金合同》章程的行动，还应当施展基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或议论章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临散伙、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会和银行业监 督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 第二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和相干法令按照法律法例的议论章程进行。   鉴于本基金是处所 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额平直干涉或者录用代表干涉处所 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。在打算参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在处所 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有处所 ETF 基金份额的总和乘以该执有 东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为处所 ETF 后的每一参会份额和处所 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括处所 ETF，则本基金的主袋账户份额执有 东说念主不错凭执有的主袋账户份额平直干涉或者录用代表干涉处所 ETF 基金份额执有东说念主大会并 表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额执有东说念主以处所 ETF 的基金份额执有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托福以 本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席处所 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基 金基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、范围或策略；   （9）基金经管东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集处所 ETF 基金份额执有 东说念主大会；   （10）变更基金份额执有东说念主大会门径；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或臆度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调理基金份额类别成立；   （4）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调理议论认购、申购、赎回、调遣、依期 定额投资、非来去过户、转托管等业务法令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福施展注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激议论方式和议论东说念主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解合乎法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内链接公布相干 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不干涉收取书面表决意见的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福施展注解合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东说念主亦不错给与书面、辘集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条章程门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份施展注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄施展注解，不然提交合乎会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议通告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充见效的基金份额执有东说念主大会的决 议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 禁止力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分散执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东说念主按照《信息败露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 第三、基金收益分派原则、扩充方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值低于面值； 少进行一次收益分派，但若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分派：   基金经管东说念主在每月终末一个来去日对基金累计报答率相对事迹比拟基准同期累计报答 率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含即是 1%的情形），本基金将进行 初次收益分派；在初次收益分派后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含即是 0.3%的情形）， 本基金将进行收益分派；本基金逾额收益率的打算方式请详见招募施展书或相干公告； 种种别基金份额对应的基金累计报答率可能有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东说念主 在履行允洽门径后，可调理基金收益分派原则和支付方式。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时分、分 配数额及比例、分派方式等内容。   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介 公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法令》 扩充。   六、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的章程。 第四、与基金财产经管、运用议论用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基 金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所执有处所 ETF 基金份额所对应基金金钱净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年 度请教中对该项用度的列支情况作专项施展。销售服务费计提的打算公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定的方式在月初 5 个工作日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商经管。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据议论法例及相应左券章程，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说 明书的章程或相干公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度议论 税收征收的章程代扣代缴。 第五、基金财产的投资处所、投资范围和投资截止   （一）投资处所   本基金主要通过投资于处所 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪瑕玷限定在 4%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于处所 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资处所，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票）                              、存托凭证、债券（含 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府支执机构债偏激他中国证监会允许基金投 资的债券）、债券回购、金钱支执证券、银行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会相干章程）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%， 每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金金钱净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。   （三）投资截止   基金的投资组合应恪守以下截止：   （1）本基金投资于处所 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得进步基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%，中国证 监会章程的特地品种除外；   （5）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）金钱支执证券的比例，不得进步该金钱支 执证券界限的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券，不得 进步其种种金钱支执证券臆度界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执 有金钱支执证券时代，要是其信用等级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级请教发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不得进步基金金钱净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不合乎 该比例截止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来去，应当遵命下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的   b.本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指处所 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票及 处所 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的议论约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命下列要求：   a.出借证券金钱不得进步基金金钱净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金执有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （15）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市来去的股票扩充，与境内上市来去 的股票合并打算；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性截止、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎 上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性截止、处所 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交 易日内进行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎第（14）项章程的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特地情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的议论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或调理上述截止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干截止或按调理后的章程扩充。   为爱护基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖除处所 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践限定东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。相干来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述龙套性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 允洽门径后，则本基金投资不再受相干截止或按调理后的章程扩充。 第六、基金金钱净值的打算方法和公告方式   （一）基金金钱净值的打算方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 第七、基金合同变更和罢了的事由、门径以及基金财产算帐方式      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法规律程和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。      （二）《基金合同》的罢了事由      有下列情形之一的，经履行相干门径后，                       《基金合同》应当罢了： 管东说念主联络的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对经管决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》罢了情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调解 收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请教出具法 律意见书；   （6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐请教经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在章程网站上，并将算帐请教领导 性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。 第八、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚恳、英勇、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱护基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见识，不包括香港相当行政区、澳门相当行 政区和台湾地区法律）统治。 第九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。