发布日期：2025-02-25 06:37    点击次数：205

宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管条约   基金管束东谈主：宏利基金管束有限公司   基金托管东谈主：国投证券股份有限公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                        托管条约 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管条约（草案）      鉴于宏利基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限服务公司， 按照关联法律法例的轨则具备担任基金管束东谈主的阅历和智商，拟召募刊行宏利中证 A500 指 数增强型证券投资基金；      鉴于国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照关联法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；鉴于宏利基 金管束有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金管束东谈主，国投证券股 份有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的 基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约。      除非另有约定，《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通的含义；若有对抗应以《基金合 同》为准，并依其条件解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募讲明书的规 定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管条约（草案）   （一）基金管束东谈主   称号：宏利基金管束有限公司   注册地址：北京市向阳区诚笃路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   成立时期：2002 年 6 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字200237 号   注册老本：1.8 亿元东谈主民币   组织神气：有限服务公司   规划规模：基金召募、基金销售、钞票管束、中国证监会许可的其他业务   存续时间：抓续规划   （二）基金托管东谈主   称号：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立时期：2006 年 8 月 22 日   组织神气：股份有限公司   注册老本：100 亿元东谈主民币   存续时间：抓续规划   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   有计划东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （一）缔结托管条约的依据   本托管条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作管束办法》                            （以下称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息线路管束 办法》（以下称“《信息线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束 轨则》（以下称“《流动性风险管束轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号 ——指数基金带领》（以下称“《指数基金带领》”）过甚他关联法律法例与《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）缔结。   （二）缔结托管条约的目标   缔结本托管条约的目标是明确基金托管东谈主和基金管束东谈主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值测度、收益分拨、信息线路及彼此监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金投资东谈主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管条约。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）    （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，建立关联的本事系统， 对基金管束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金的投资规模主要为具有精好意思流动性的金融用具，包括方向指数的成份股和备选成 份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他中国证监会核准或 注册上市的股票及存托把柄）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、政府 撑抓机构债、政府撑抓债券、地点政府债、可更始债券（含可分离走动可转债）、可交换债 券过甚他中国证监会允许投资的债券）、钞票撑抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包 括条约进款、依期进款、呈报进款过甚他银行进款）、货币商场用具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借业务。    要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管束东谈主在履行顺应要领后， 不错将其纳入本基金的投资规模。    基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于方向指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通方向股票的比 例占股票钞票的 0-50%。每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例顺应法律法例和监管机构的轨则。    要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应要领后，以变 更后的轨则为准。    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于方向指数成份股和 备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通方向股票的比例占股票钞票 的 0-50%；    （2）每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管条约（草案）    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算缱绻计）不高出基金钞票净值的 10%，但澈底按照方向指数的组成比例进行投资的 部分不受此限制；    （4）本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算缱绻计），不高出该证券的 10%，但完 全按照方向指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票撑抓证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部钞票撑抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)钞票撑抓证券的比例，不得高出该钞票撑抓 证券规模的 10%；    （8）本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主 的各样钞票撑抓证券，不得高出其各样钞票撑抓证券测度规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券时间，要是其信用等第下落、不再顺应投资方法，应在评级表现发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投资股指期货死守下列要求： 的 10％； 不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 20％； 往明天基金钞票净值的 20％； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （12）本基金投资国债期货死守下列要求： 的 15%； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约（草案） 的 30%； 期货合约价值，测度（轧差测度）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 一往明天基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权走动死守下列要求： 期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数测度；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺应下列投资限制： 券应纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的规模； 投资不顺应上述轨则的，基金管束东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金参与融资的，在职何往明天日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；    （16）本基金基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （17）本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基 金以及处于洞开期的依期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有 一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；但澈底按照方向 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约（草案）   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得高出基金钞票净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的要素甚而基金不顺应 前述比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （20）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市走动的股票引申，与境内上市走动 的股票合并测度；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述 2 中第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、方向指数成份股诊治、方向指数成份股流动性限制等基金 管束东谈主之外的要素甚而基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个 往明天内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略应当顺应《基金合同》的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应要领后，则本 基金投资不再受关联限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本条约第 15 条第（十 一）项基金投资遏制行径进行监督。基金托管东谈主对基金管束东谈主基金投资遏制行径和关联走动 进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本质适度东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资规划和投资战略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱引申。关联走动必须预先 得到基金托管东谈主的甘愿，并按法律法例给予线路。要紧关联走动应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   根据法律法例关联基金从事关联走动的轨则，基金管束东谈主提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及关联关联方走动证券名单。基金管束东谈主有责 任确保关联走动名单的真的性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例遏制基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主采纳必要措施防碍该关联走动 的发生，如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法防碍关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会表现。对于基金管束东谈主已成交的关联走动，如基金托管东谈主事前已严格遵照了监督经过 仍无法防碍该关联走动的发生，而只可按关联法律法例和走动所法令进行过后结算，则基金 托管东谈主不承担由此变成的升天，并应向中国证监会表现。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经追究采纳的、 本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基 金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名单进行更新，如基金管束东谈主根据商场情况需要 临时诊治银行间债券商场走动敌手名单，应向基金托管东谈主讲明原理，在与走动敌手发生走动 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处理。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应 按照条约进行结算。基金管束东谈主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券商场的走动法令 进行走动，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的升天。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的走动 敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨服务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管束东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的呈报》等关联法律法例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要紧 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案） 音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证 券。 轨制、流动性风险适度预案等端正轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述端正轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述端正轨制经董事和会过之后，基金管束东谈主应当 将上述端正轨制以及董事会批准上述端正轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关通顺受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明注解文献复印件、基金管束东谈主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款呈报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的真的、完满。 变化导致基金管束东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管束东谈主对该风险的摒除或预防措施进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金托管东谈主 经预先书面奉告基金管束东谈主，有权拒却引申其关联指示。因拒却引申该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权表现中国证监会。 管东谈主粗略泛泛查询。因基金管束东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金财产的 升天或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的服务与升天，由基金管束东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律效果。 除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的升天，基 金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述升天。      （六）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当死守严慎规划的原则，配 备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管束轨制，完善业务经过，有用防 范和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。      （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值测度、 各样基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。要是基金管束东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何服务，并将在发现后立即表现中国证监会。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约（草案）   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违抗法律法 规、基金合同及本托管条约的轨则，应实时以书面神气呈报基金管束东谈主限期更正。基金管束 东谈主收到呈报后应实时查对并以电话或书面神气向基金托管东谈主阐明，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，讲明违章原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 呈报的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。基金托管东谈主发现基金 管束东谈主依据走动要领还是见效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联轨则，或者违抗基 金合同约定的，应当立即呈报基金管束东谈主，并表现中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主应在轨则时期内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督表现的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章行径，应实时表现中国证监会，同期呈报 基金管束东谈主限期更正，并将更正终结表现中国证监会。基金管束东谈主无正大原理，拒却、不容 对方根据本托管条约轨则诈骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。   （十一）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所主意后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处 置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法令依照关联法律法例的规 定和基金合同的约定引申。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案）   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金管束东谈主测度的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、相 关信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 引申或无故蔓延引申基金管束东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本托管条约过甚他关联轨则时，应实时以书面神气呈报基金托管东谈主限期更正。基金托 管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面神气对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有 权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主呈报的违章事 项未能在限期内更正的，基金管束东谈主应表现中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵府以 供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和真的性，在轨则时期内恢复基金管束东谈主并改正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约（草案）   （一）基金财产看护的原则 金合同及本托管条约另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成升天的，基金托管东谈主对此不承担任何服务，但 应给予必要的协助和配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管束东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，礼聘顺应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资表现。出具的验资表现由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和管束 本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案） 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。 例》、《支付结算办法》以过甚他关联轨则。      （四）基金证券账户的开设和管束 算有限服务公司开设证券账户。 金管束东谈主不得出借或未经另一方甘愿私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的举止。 关账户的开设、使用的，若无关联轨则，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的轨则。      （五）债券托管账户的开设和管束      《基金合同》见效后，基金管束东谈主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行间同行拆 借商场的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。      （六）期货账户的开设和管束      基金管束东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货走动编码等。完成上述账 户开立后，基金管束东谈主应以书面神气将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登委派户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管束东谈主进行，重置后务必实时呈报托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管束东谈主保 证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   （七）其他账户的开立和管束 基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并管束。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管束   基金投资银行依期进款应由基金管束东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管束东谈主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司钞票托管业务专用章”和基金托 管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责看护。   本基金投资银行进款时，基金管束东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等笃定。进款条约须约定将 托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。   为预防特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续时间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真的、准确。   （九）基金财产投资的关联有价把柄的看护   什物证券、银行依期进款存单等有价把柄由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价把柄分开看护。看护把柄由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担看护职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用适度的证券不承担看护服务。   （十）与基金财产关联的要紧合同及关联把柄的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联把柄。基金管束东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份本来的原件。要紧合同的看护期限不少于法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管束东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得出动。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金        托管条约（草案） 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 管束东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称"指示发送东谈主员"）及各个东谈主员的权限规模。基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即见效。要是授权文献中载明具体见效时期的， 该见效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时期，则以 基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的见效时期。   对于基金管束东谈主拟通过基金托管东谈主电子服务平台发送划款指示的，基金管束东谈主需与基金 托管东谈主签署关联服务条约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管束东谈主的被授权东谈主在电子服务平台建树关联操作权限。   对于基金管束东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称"深证通电子直连"），基金管束东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并插足基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金管束东谈主不可否定其效劳，并视 为已通过基金管束东谈主的顺应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关联操作主谈主员之外的任何东谈主线路、显露。   （二）指示的内容   基金管束东谈主在运用基金财产开展场内证券走动前，基金管束东谈主通过基金托管账户与证券 资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转。 指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）、银证互转指示以过甚 他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管束东谈主发送 给基金托管东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等，加盖 预留印鉴并由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子服 务平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金管束东谈主并需基金管束东谈主阐明后智力发送的 划款指示，基金管束东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、 支付时期、金额、账户信息等（以上内容统称为"划款指示的书面要素"）。   （三）指示的发送、阐明和引申 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管条约（草案） 描件、深证通电子直连或电子服务平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的 指示，基金管束东谈主不得否定其效劳。 易权限内，并依据关联业务法令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管束东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边 协商一致的方式阐明。因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,甚而资金未能及 时到账所变成的升天不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子服务平台发送的 划款指示，基金管束东谈主需在划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。要是由于基金托管东谈主 自己障碍影响资金未能实时到账所变成的升天由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和关联法律法例的轨则对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性神气审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子服务平台方式发送的划款指示，视为由基金管束东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主神气审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性神气审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内引申，不得延误。 留印鉴后实时传真给钞票托管东谈主，并电话阐明。要是不传真，钞票管束东谈主应出具加盖预留印 鉴的函件讲明不再出具走动成交单并与钞票托管东谈主阐明罗致该函件后起引申。要是银行间簿 记系统还是生成的走动需要取消或阻隔，钞票管束东谈主要书面呈报托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款适度时点 2 个工 作小时（服务时期：服务日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示引申时期。因基金管束 东谈主原因导致指示传输不足时而未能留出富足的引申时期，甚而指示未能实时引申所变成的损 失由基金管束东谈主承担。 并进行电话阐明，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示引申。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主用功引申但不保证引申到手，由于基金管束东谈主未能在轨则时期内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金管束东谈主承担该服务，基金托管东谈主不承担该服务。 确保基金的证券账户有富足的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券账户证券余额的指 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案） 令，基金托管东谈主可不予引申，但应立即呈报基金管束东谈主，由此变成的升天，由基金管束东谈主承 担。      （四）基金管束东谈主发送作假指示的情形和处理要领      基金管束东谈主发送作假指示的情形包括指示违抗法律法例和本条约，指示发送东谈主员无权或 卓越权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法引申 等情形。      基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示作假时，有权拒却引申，并实时 呈报基金管束东谈主改正。基金管束东谈主如需排除指示，应在基金托管东谈主引申指示之前出具书面撤 销讲明或在原指示上注明"作废"，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行 电话阐明，基金托管东谈主阐明后，该书面裁撤的讲明或指示见效。要是基金托管东谈主在收到书面 排除的讲明或指示前已引申原指示，由此变成的升天由基金管束东谈主承担。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处理要领      基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违警、违章的，有权不予引申，并实时书面呈报基金 管束东谈主更正。基金管束东谈主收到呈报后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函阐明， 基金管束东谈主未予书面回函阐明的，也视为甘愿基金托管东谈主的处理，由此变成的升天由基金管 理东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示引申的处理方法      对于基金管束东谈主的有用指示和呈报，除非违抗法律法例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故拒却或拖延引申。基金托管东谈主因障碍未按照基金管束东谈主顺应法律法例、 《基金合同》及本条约轨则的有用指示引申或拖延引申基金管束东谈主的前述有用指示，甚而基 金的利益受到挫伤的，基金托管东谈主应负抵偿服务。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金管束东谈主若对授权呈报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个服务日呈报基金托管东谈主；修改授权呈报的文献应由 基金管束东谈主加盖公章。基金管束东谈主对授权呈报的修改应当至少提前 1 个服务日以传真的形 式发送给基金托管东谈主，同期电话呈报基金托管东谈主。基金管束东谈主对授权呈报的内容的修改自通 知投递基金托管东谈主并与基金托管东谈主阐明无异议之时起见效。基金管束东谈主在而后 3 个服务日 内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东谈主，原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应及 时与基金管束东谈主有计划给予阐明，在阐明前基金托管东谈主以传真件为准引申指示，由此产生的责 任由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主更换被授权东谈主呈报见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案） 的指示，或被改革授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予引申。如因托管东谈主障碍变成 升天的，由托管东谈主承担服务。   （八）其他事项   除因其自己格外或要紧障碍原因甚而基金的利益受到挫伤而负抵偿服务外，基金托管东谈主 按照法律法例、本条约的轨则引申基金管束东谈主指示而引起的任何升天，基金托管东谈主不负抵偿 服务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约（草案）   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券规划机构、期货经纪机构   基金管束东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构，并与基金托管东谈主、证券规划 机构签订证券经纪服务条约，明确三方在本基金参与场内各样证券走动、证券交收及关联资 金交收、走动数据传输与罗致过程中的职责和义务。   基金管束东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神气 呈报基金托管东谈主。因关联法律法例或走动法令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关走动法令为准。   基金管束东谈主负责采纳代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联轨则引申，若无明确轨则的，可参照关联证券 买卖、证券规划机构采纳的法令引申。   （二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排   本基金财产通盘场内证券走动的计帐交收由基金管束东谈主采纳的证券规划机构算作结算 参与东谈主负责办理，由该证券规划机构径直根据关联登记结算公司的结算法令办理。基金管束 东谈主在投资前，应充分分解与分解中国证券登记结算有限服务公司针对各样走动品种制定的结 算业务法令和轨则。证券规划机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限服务公司完成证 券走动及非走动波及的证券资金结算业务，并承担由证券规划机构原因变成的泛泛结算、交 收业务无法完成的服务；若由于基金管束东谈主原因变成的泛泛结算业务无法完成，服务由基金 管束东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的走动划款指示具体办理。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款 指示。   （三）走动纪录、资金和证券账目查对的时期和方式 的查对。对外线路净值之前，基金管束东谈主必须保证本质走动终结与基金管帐账簿上的走动记 录澈底一致。 易日向基金管束东谈主提供资金余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与本质发生相符。 间查对基金钞票的证券账目，确保基金管束东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （四）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 金管束东谈主应付传递的申购和赎回数据真的性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回款项。 上述关联数据，并保证关联数据的准确、完满。 效的纸质计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商处理处理方式。 基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联轨则保存。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构管束。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有富足的资金，基金托管东谈主应根据管束 东谈主出具的指示在轨则的时期内完成拨付；因基金银行账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主 不成按时拨付，如系基金管束东谈主的原因变成，服务由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   （五）申购、赎回和基金更始的资金计帐   要是当日基金为净应收款，基金管束东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。基金管束东谈主划付后，应呈报基金托管东谈主实时查收资金是否到账。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划付。要是指 令罗致时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示罗致时期。因基金托管资金账户莫得 富足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管束东谈主的原因变成，服务由基金管束 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （一）基金钞票净值的测度和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的金额。各样基金份额净值是指该类基 金钞票净值除以当日该类基金份额总和所得的基金份额的价值，各样基金份额净值的测度均 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错建筑大额赎回情形下的净值 精度救急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管束东谈主每个估值日对基金钞票进行估值，估值原则应顺应基金合同过甚他法律法例 的轨则。基金管束东谈主于每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金份额净值终结 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金合同和关联法律法例的 轨则对外公布。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。 三方机构进行基金钞票估值，但不改革基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金钞票估值各自承担的 服务，同期，须按照关联轨则在基金依期表现中进行线路。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、钞票撑抓证 券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值日为本基金关联的证券走动格式的往明天以及国度法律法例轨则需要对 外线路基金净值的非往明天。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）走动所上市走动公开导行的可更始债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全 价走动的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价走动的债券，录取估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受在当前情况下适用而况有富足可利 用数据和其他信息撑抓的估值本事确定公允价值；   （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应领受在当前情况下适用而况有富足可利用数据和其他信息撑抓的 估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定 公允价值。 当日的估值全价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利 率不存在昭着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值本事确定公允价值。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案） 收入。 且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往明天结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的轨则估值。 估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场走动互联互通机制波及的境外 走动格式所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关联税金诊治日或本质支付日进行相应的估值诊治。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 轨则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的轨则或者未能充分传颂基金份额抓有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法例，基金净值信息测度和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管束东谈主对基金净值信息的测度 终结对外给予公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法的第 14）项进行估值时，所变成的纰缪 不算作基金钞票估值作假处理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约（草案）      （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所、期货走动所或外汇商场、登记结算公司、 证券规划机构、指数编制机构登第三方估值机构发送的数据作假，基金管束东谈主和基金托管东谈主 诚然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现作假的，由此变成的基金钞票 估值作假，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或松开由此变成的影响。      （三）基金份额净值作假的处理方式      基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为该类 基金份额净值作假。      基金合同当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的障碍变成估值作假，导致其他当事东谈主遇到升天的，障碍的服务东谈主应当对由于该 估值作假遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直升天按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。      上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成升天机，估值作假服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假服务方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成升天的，由估值作假服务方对径直升天承担抵偿 服务；若估值作假服务方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值作假服务方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值作假已得到更正。      （2）估值作假的服务方对关联当事东谈主的径直升天负责，不合转折升天负责，而况仅对 估值作假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 服务方仍应付估值作假负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益升天（“受损方”），则估值作假服务方应抵偿受损方的升天，并在 其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和高出其本质升天的差额部分支付给估值作假服务 方。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （4）估值作假诊治领受尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的升天进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的服务方进行更正和抵偿 升天；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值测度出现作假时，基金管束东谈主应当立即给予更正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施留神升天进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制引申，并可参考国外管帐准则。   （七）基金账册的建立 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐表现。基金托管东谈主和基金管束东谈主分别 独当场成立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的测度和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与表现的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时呈报基金管束东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据澈底一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月罢了后的 5 个服务日完成月度报表的制作；在每个季度罢了后 在每年罢了之日起三个月内完成基金年度表现的编制。基金年度表现中的财务管帐表现应当 经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的， 基金管束东谈主不错不编制当期季报表现、中期表现或者年度表现。   （2）报表的复核   月度表现应在每月罢了之日起 4 个服务日内，由基金管束东谈主将编制罢了的表现送交基 金托管东谈主复核；季度表现应在每个季度罢了之日起 10 个服务日内，由基金管束东谈主将编制完 毕的表现送交基金托管东谈主复核；中期表现在管帐年度半年终了后 30 日内，由基金管束东谈主将 编制罢了的表现送交基金托管东谈主复核；年度表现在管帐年度罢了后 45 日内，基金管束东谈主将 编制罢了的表现送交基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联轨则为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管条约（草案）      基金收益分拨是指按轨则将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。      （一）基金收益分拨原则 具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成。基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别采纳不同的分成方式； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金统一基金份额类别内的每一基金份额享有 同等分拨权；      在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管束东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后可酌情诊治以上基金收益分拨原则，并在履行顺应要领后于变更实 施日前在轨则序言上公告。      （二）收益分拨有规划的确定、公告与实施      本基金收益分拨有规划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则序言公 告。      （三）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的关联轨则进行信息线路，拟公开披 露的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性风险管束轨则》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他关联轨则进行信息线路外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或 基金托管东谈主违抗守秘义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息线路或公开； 审计东谈主员、本事参谋人等作念出的必要信息线路。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募讲明书、基金居品贵府摘抄、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期表现（包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现）、临时表现、清爽公告、 基金份额抓有东谈主大会决议、计帐表现、投资钞票撑抓证券、股指期货、国债期货、股票期权 等的信息线路、参与港股通走动的信息线路、参与融资业务和转融通证券出借走动的信息披 露、实施侧袋机制时间的信息线路及中国证监会轨则的其他信息。基金年度表现中的财务会 计表现需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守难懂。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息线路事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管束东谈主）复核的信息，基金管束东谈主（或基金托管东谈主）在 公告前应奉告基金托管东谈主（或基金管束东谈主）。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时线路 的义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）      基金管束东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会规 定序言线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过轨则序言公 开线路。      当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关联信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货走动商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；      （2）因不可抗力甚而基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；      （3）出现基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。      按关联轨则须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中轨则需要线路的事项时，按基金合同轨则公布。      照章必须线路的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期赢得上述 文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一 致。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约（草案）   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管束费的测度方法如下：   H＝E×0.80%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度表现中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×0.40%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）《基金合同》见效后与基金关联的信息线路用度（不包括自主线路产生的信息披 露用度）、《基金合同》见效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份 额抓有东谈主大会用度、基金关联账户的开户用度及账户传颂用度、基金的证券、期货、期权等 走动用度、基金的银行汇划用度、因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度及按照国度 关联轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度列入当期用度。   （五）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 升天； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   （六）基金管束费、基金托管费和销售服务费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管 条约和基金合同的关联轨则进行复核。   基金管束费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主和 基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金钞票中一次性支付 给基金管束东谈主和基金托管东谈主。基金管束东谈主可采纳在 5 个服务日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付 当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因变成自动支付无法进行，管束东谈主应另行出 具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划出，经登记机构分别支 付给各个基金销售机构。基金管束东谈主可采纳在 5 个服务日内向基金托管东谈主出具划款指示，也 可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付当日账 户余额充足，如因资金余额不足或其他原因变成自动支付无法进行，管束东谈主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募讲明书 的轨则。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同过甚他关联轨则从基金财产中列 支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主给予讲明解释，如基金管束东谈主无正大原理，基金托 管东谈主可拒却支付，并实时呈报基金管束东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管条约（草案）   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。保存 期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供纵情一个走动 日或全部往明天的基金份额抓有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同见效日、基金合同阻隔日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应死守守秘义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份 额抓有东谈主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的服务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务举止的纪录、账册、报表和其他关联贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关联贵府。基金管束东谈主和基金托管 东谈主都应当按轨则的期限看护。保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。   （二）合同档案的建立   与基金财产关联的要紧合同的正分内别由基金管束东谈主和基金托管东谈主看护，除另有轨则外， 基金管束东谈主在代表基金签署与基金财产关联的要紧合同期一般应保证基金一方有两份以上 的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来原件。基金管束东谈主在签署该等重 大合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。基金管束东谈主应实时将与本基金账 务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主罗致相 应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 走动纪录和伏击合同等，并保存不低于法律法例轨则的最低期限。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约（草案）   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责阻隔：   （1）基金管束东谈主被照章取消基金管束阅历；   （2）基金管束东谈主照章终结、被照章排除或者被照章宣告收歇；   （3）基金管束东谈主被基金份额抓有东谈主大会罢职；   （4）法律法例及中国证监会轨则和基金合同约定的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：临时基金管束东谈主应向基金托管东谈主、单独或测度抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主搜集新任基金管束东谈主提名东谈主选。新任基金管束东谈主提名东谈主选由临时基金 管束东谈主及基金托管东谈主、单独或测度抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名 的东谈主选组成；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，临时基金管束东谈主由基金管束东谈主、基 金托管东谈主、单独或测度抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名，中国证监 会根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》的轨则，从提名东谈主选中择优临时指定临时管束东谈主。 基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或测度抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在轨则序言公告；   （6）嘱托与服务诀别：基金管束东谈主职责阻隔的，基金管束东谈主应妥善看护基金管束业务 贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的移交手续，临时基金管 理东谈主或新任基金管束东谈主应实时罗致。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对 基金钞票总值和净值。基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、新任基金管束东谈主应付各自履职行径依 法承担服务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约（草案）   （7）审计：基金管束东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则礼聘顺应《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终结给予公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东谈主照章终结、被照章排除或者被照章宣告收歇；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会罢职；   （4）法律法例及中国证监会轨则和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或测度抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在轨则序言公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 罗致。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则礼聘顺应《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终结给予公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案） 份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在轨则序言上邻接公告。   （四）新任或临时基金管束东谈主罗致基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主罗致基金财产 和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的轨则继 续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤的行径。原基金管束东谈主或 原基金托管东谈主在连续履行关联职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管束费或基金 托管费。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约（草案）      本托管条约当事东谈主遏制从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管束东谈主不屈允地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟 取利益。      （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担升天。      （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。      （六）基金管束东谈主、基金托管东谈主显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、表示他东谈主从事关联的走动举止。      （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主卤莽牵扯，不按照轨则履行职责。      （八）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。      （九）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档管束东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （十）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或 托管条约的轨则进行贬责的除外。      （十一）基金财产用于下列投资或者举止：      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。      （十二）法律法例和基金合同遏制的其他行径，以及法律法例和中国证监会轨则遏制基 金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约（草案）   （一）托管条约的变更要领   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与基金合同的轨则有任何打破。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 同》和托管条约的轨则连续履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组妥洽罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐表现；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐表现进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐表现出具法 律主意书；   （6）将计帐表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约（草案）   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各样基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐表现经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐表现报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐表现登载在轨则网站上，并将计帐表现提 示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。   基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户服务，销户过程中基金管束东谈主应给予必要的配合。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约（草案）   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不顺应约定的，应当承担违 约服务。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例 的轨则或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当分别对各自 的行径照章承担抵偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承 担连带抵偿服务，对升天的抵偿，仅限于径直升天。   （三）当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主变成升天的，应就径直升天进行抵偿；给基金钞票 变成升天的，应就径直升天进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向毁约方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主免责： 算作而变成的升天等； 失等。   （四）当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采纳必要的措施，用功留神 升天的扩大。莫得采纳顺应措施甚而升天进一步扩大的，不得就扩大的升天要求抵偿。非违 约方因留神升天扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管条约粗略连续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。若基金管束东谈主或基金 托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管束东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则未能发现作假的，由此造 成基金财产或投资东谈主升天，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。然则基金管束东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或松开由此变成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约（草案）   因本托管条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处理，协商不成处理的， 应当将争议提交中国国外经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济商业 仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有阻抑力，除非 仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，传颂基金份额抓有东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（不含港澳台地区法律）统领并从其解释。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案）   两边对托管条约的效劳约定如下：   （一）基金管束东谈主向中国证监会提交本基金托管条约草案，应经托管条约当事东谈主两边盖 章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管协 议草案。托管条约以中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管条约的 有用期自其见效之日起至基金财产计帐表现报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律阻抑力。   （四）本托管条约一式六份，条约两边各抓二份，上报关联监管部门二份，每份具有同 等法律效劳。   （五）本基金信息线路事项以法律法例及基金合同约定为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案）   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本托管条约有明确界说外，本托管条约的用语界说适用基金合同的约定。本托管条约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等轨则协商办理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约（草案）   本托管条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》盖印页） 基金管束东谈主：宏利基金管束有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日 基金托管东谈主：国投证券股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日